Преступление и наказание
Соединенные Штаты против Джеймса Гиффена

Марлена ТЕЛВИК, специальный корреспондент “АТ” в Нью-Йорке

НЬЮ-ЙОРК, 20 мая - Соединенные Штаты против Джеймса Гиффена - так называется самое громкое в истории Америки дело о даче взяток иностранным чиновникам. Предварительные слушания по нему, назначенные на 14 мая в Манхэттене, в последний момент были отложены до 3 июня.

Это уже вторая отсрочка досудебных слушаний по ходатайствам адвокатов ответчика, который обвиняется в даче взяток на сумму около $78 млн. в период с 1995 до 2000 гг. бывшему премьер-министру Казахстана Нурлану БАЛГИМБАЕВУ и президенту Нурсултану НАЗАРБАЕВУ, чьи имена вплоть до прошлого месяца скрывались в материалах дела под аббревиатурами KO-1 и KO-2. Обвинение 63-летнему ГИФФЕНУ, главе небольшого нью-йоркского коммерческого банка Mercator Corp., было предъявлено в апреле 2003 года.

Суть обвинения

Джеймс Гиффен обвиняется по 13 пунктам нарушения Закона США, запрещающего дачу взяток иностранным чиновникам (FCPA), и по 33 фактам отмывания денег. В марте 2004 года ему были предъявлены дополнительные обвинения в уклонении от уплаты налогов на скрытую прибыль в размере $2 млн. и декларирование лишь половины из $800 тысяч, уплаченных штатному сотруднику банка в виде бонуса.

Расследование, длившееся четыре года, вскрыло целый лабиринт запутанных финансовых переводов на счета в банках Швейцарии и Британских Виргинских Островов от американских нефтяных компаний Mobil (ныне ExxonMobil), Texaco (ныне ChevronTexaco), Phillips Petroleum (ныне ConocoPhillips) и Amoco (ныне British Petroleum - BP) в качестве гонорара за право разработки месторождений нефти и газа в девяностых годах.

На средства, полученные от американских нефтяных компаний, Гиффен покупал предметы роскоши для семьи казахстанского президента, включая драгоценности на миллионы долларов и меховые манто для супруги президента Сары и дочери ($30 000), а также оплачивал обучение дочери президента Алии в престижной швейцарской школе и в Университете Джорджа Вашингтона в столице США ($45 000). Гиффен также приобрел катер Donzi за $80 000 для г-на Балгимбаева, чтобы тот подарил его президенту Назарбаеву, и два американских снегохода для Назарбаева и его жены.

В обвинительном заключении говорится, что расследование было начато швейцарскими властями в отношении счетов, “номинально принадлежащих офшорным компаниям, но фактически - прямо или косвенно - контролируемых Балгимбаевым и Назарбаевым... На эти счета г-н Гиффен перечислил десятки миллионов долларов незаконных платежей” в 1999 году.

Президент Назарбаев всячески открещивается от дела, получившего название “Казахгейт”, называя его пустыми кознями своих политических оппонентов. При этом он избегает сколько-нибудь значимых комментариев по сути обвинений, впервые прозвучавших пять лет назад.

Неделю назад, в тот самый день, когда в Нью-Йоркском суде должны были начаться слушания, в ходе интервью на национальном телевидении президент ответил на вопрос о деле Гиффена. “Данный процесс ведется именно против гражданина Гиффена, поскольку он является гражданином США и подчиняется юрисдикции этой страны - сказал Назарбаев. - Поэтому я не считаю необходимым следить за этим процессом, тем более комментировать это, потому что ни с политической, ни с дипломатической стороны политический деятель не должен комментировать процесс, который идет в другой стране”.

Более того, Назарбаев заверил аудиторию, что контракты с американскими нефтяными компаниями, заключению которых способствовал Дж. Гиффен, учитывали интересы казахстанцев: “Наши нефтяники и сегодня говорят, что эти контракты заключены на высоком уровне, они полностью учитывали интересы Казахстана, нефтяники ему благодарны”.

Закон о запрете подкупа иностранных чиновников

Закон о запрете подкупа иностранных чиновников (FCPA) был принят в 1977 году, в так называемый пост-уотергейтский период. Он запрещает гражданам США давать взятки высокопоставленным иностранным чиновникам с целью получения или осуществления права на коммерческую деятельность. Незаконным также признается оплата услуг посредников, которые способствуют тому, чтобы деньги были получены этими чиновниками.

Являясь действующим главой государства, президент Назарбаев защищен от судебного преследования в рамках FCPA. Даже если прокуратура США прямо устанавливает соучастие г-на Назарбаева в деле Гиффена, закон не может призвать к ответственности государственных должностных лиц, говорит Дональд ЗАРИН, автор главного учебника по применению Закона о подкупе иностранных чиновников - “Делопроизводство в соответствии с FCPA”. “Этот закон нацелен на тех, кто дает, а не получает”, - говорит он.

По свидетельству г-на Зарина, в истории FCPA была лишь одна попытка предъявить обвинение иностранному должностному лицу. В 1991 г., в деле “Соединенные Штаты против Castle”, Департамент юстиции попытался привлечь к ответственности канадских чиновников по статье о преступном сговоре, поскольку FCPA не учитывает получение взятки иностранным должностным лицом как уголовно наказуемое преступление. Судья отклонил тогда это прошение.

Однако сам факт, что чиновник является фигурантом по делу в связи с FCPA, может стать для него “политической катастрофой”, говорит Зарин.

“Такая гарантия была бы весьма важна для Республики и не оказала бы никакого воздействия на ход расследования”, - пишет г-н Вайнгартен в своем официальном письме. Он предостерегает, что “любое обвинение, называющее казахстанское государственное лицо соучастником или взяточником, будет расценено как оскорбление Казахстана, может дестабилизировать политическую ситуацию в Казахстане и привести к ухудшению американо-казахстанских отношений”.

Департамент юстиции утверждает, что незаконные платежи Гиффена Балгимбаеву и Назарбаеву помогли ему и его компании Mercator “получить выгодный бизнес в качестве советников правительства Казахстана”, а “самим высокопоставленным лицам - сохранить позиции, позволяющие переводить крупные суммы денег от нефтяных сделок на собственные счета”.

В обвинении также заявлено, что эта “схема” лишила народ Казахстана “права на честное исполнение обязанностей со стороны избранных и назначенных должностных лиц “.

На данной стадии это пока лишь обвинения, и по законам США Гиффен считается невиновным до вынесения окончательного решения суда.

Ни одной компании или частному лицу, упомянутому или не упомянутому в обвинительном заключении, пока еще не был предъявлен иск. “Следствие продолжается”, - говорит Марвин СМАЙЛОН, представитель Генеральной прокуратуры США.

Осведомленные источники полагают, что центр внимания в настоящее время перемещается на сами нефтяные компании. В апреле прошлого года прокуратура США подтвердила факт проведения расследования в отношении ExxonMobil, которая отрицает нарушение закона.

“Как и другие нефтяные компании, мы поддерживали отношения с Джеймсом Гиффеном ввиду его роли консультанта правительства Казахстана”, - говорит Боб ДЭВИС из ExxonMobil. При этом он подчеркивает, что Гиффен “никогда не представлял Mobil”. Дэвис уверяет, что ExxonMobil сотрудничает со следствием и “не располагает сведениями о каких-либо выплатах казахстанским чиновникам”.

Фактическое одобрение?

Сообщение об очередном переносе слушаний последовало за серией юридических шагов, предпринятых адвокатом Гиффена Уильямом ШВАРЦЕМ. 25 марта Шварц ходатайствовал о приобщении к делу “всех документов и записей, в том числе секретных, имеющих отношение к г-ну Гиффену или корпорации Mercator”. По мнению защиты, они докажут, что “постоянный и тесный контакт с официальными лицами” в ЦРУ, ФБР и Государственном Департаменте послужил одобрением действий Гиффена с их стороны.

Среди запрошенных материалов - документы о связях Гиффена с ведущими политиками того времени, включая директора ЦРУ Роберта Гейтса, Брента Скоукрофта из Совета национальной безопасности, государственных секретарей Джеймса Бейкера и Лоуренса Иглбергера, а также бывших послов США в Казахстане Уильяма Кортни и Элизабет Джонс (ныне - помощник государственного секретаря).

Судье предстоит определить, были ли предполагаемые контакты с высокопоставленными чиновниками просто связями, необходимыми для преуспевающего международного нефтяного консультанта, или же они служили фактическим одобрением, как заявляет его адвокат.

Защита также просила учесть важность роли Гиффена в качестве прямого советника президента Назарбаева. В дополнение к требованию о приобщении секретных документов к материалам дела адвокат Гиффена ходатайствовал о снятии всех обвинений, поскольку правительство Казахстана заявило о том, что Гиффен “поступал правильно”. Это требование вызвало гнев у помощника прокурора Питера НЕЙМАНА.

В своем письменном ответе от 12 апреля 2004 г. Нейман заявил, что “какой бы вес ни имели полномочия или контакты Гиффена в Казахстане, они ничего не меняют. Гиффен является гражданином США, и у него нет права нарушать FCPA, заниматься мошенничеством и отмывать деньги”.

Советчики

К 1991 году Гиффен уже появлялся на кремлевских обедах президента Горбачева с политической элитой США: президентом Джорджем Бушем и его супругой, Государственным секретарем Джеймсом Бейкером и советником по национальной безопасности Брентом Скоукрофтом.

По словам Уильяма КОРТНИ, первого посла США в Казахстане, люди здесь были открыты для американцев. “Они не знали как вести бизнес по западному образцу, но были готовы платить посредникам, американским юридическим и бухгалтерским фирмам за то, чтобы те научили их“, - рассказывает он.

Вскоре Гиффен становится консультантом президента Назарбаева по экономическим вопросам. “Гиффен имел широкие связи в Вашингтоне и, как казалось, часто контактировал с ними”, - говорит Кортни.

В мае 1992 года, уже после того, как Казахстан открыл свое посольство в Вашингтоне, именно Дж. Гиффен - не посольство - организовал первый визит Нурсултана Назарбаева в США, в ходе которого тот встретился с президентом Джорджем Бушем.

Осенью 1995 года Джеймс Гиффен назначен советником президента Казахстана. Этот полуофициальный титул позволил ему участвовать во многих сделках по нефти и газу - и именно отсюда начинаются все его неприятности, как это явствует из обвинительного заключения.

Нефтяные консультации в последние десять лет стали весьма выгодным бизнесом для Дж. Гиффена. Судебные материалы свидетельствуют, что за один только период с 1995 по 2000 гг. фирма Mercator заработала в Казахстане около $67 миллионов комиссионных!..

В марте 2003 года, почти двадцать лет спустя после создания корпорации Mercator, Гиффен был арестован сотрудниками ФБР в нью-йоркском аэропорту им. Джона Кеннеди, перед посадкой на рейс в Казахстан.

Возможные последствия

Гиффен проходит по 62 пунктам обвинения, включая мошенничество, нарушение FCPA и отмывание денег. В случае признания виновным ему грозят многомиллионные штрафы и значительный тюремный срок. Сторона обвинения также требует конфискации $84,33 млн., включая средства на различных банковских счетах в США и за рубежом.

Суд должен начаться в Манхэттене 4 октября. Предварительные слушания - 3 июня.

Республика.kz, 21 мая 2004 г.